某市局（公司）高標準、高要求、成體系推進合規(guī)管理體系標準化建設(shè)工作
2020-06-09
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為全面增強企業(yè)風險管控能力，切實提高企業(yè)現(xiàn)代治理水平，近期，深圳市康達信煙草技術(shù)開發(fā)有限公司指導(dǎo)某市煙草專賣局（公司）以推進卷煙經(jīng)營合規(guī)管理標準化建設(shè)為突破口，在投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，成體系、全覆蓋、多舉措推進全面合規(guī)管理體系建設(shè)工作。
一是營造合規(guī)文化氛圍。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，開展合規(guī)管理文化宣傳活動，在辦公區(qū)域布置合規(guī)宣傳展臺，在綜合管理平臺開展“合規(guī)文化百日宣傳”活動，營造濃厚合規(guī)管理氛圍，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的思想根基。
二是強化合規(guī)管理培訓(xùn)。采取集中與點對點培訓(xùn)相結(jié)合方式，開展合規(guī)管理基礎(chǔ)知識和合規(guī)風險識別和評價培訓(xùn)，并對行業(yè)合規(guī)管理工作要求和市局（公司）合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作目標和基本任務(wù)進行解讀，提高員工對新形勢下加強企業(yè)合規(guī)管理工作的重要性和緊迫性的認識。
三是全面開展風險排查。堅持全面覆蓋、協(xié)同聯(lián)動和突出重點的基本原則，市、縣（區(qū)）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業(yè)務(wù)流程、各經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風險識別和評價工作，真正把合規(guī)風險的排查落實到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規(guī)義務(wù)識別。覆蓋市、縣（區(qū)）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合規(guī)義務(wù)的系統(tǒng)梳理，范圍覆蓋國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針等必須遵守的合規(guī)要求，以及與社區(qū)團體或非政府機構(gòu)簽訂的協(xié)議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務(wù)承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規(guī)管理制度“廢改立”工作，對卷煙經(jīng)營、采購、工程和投資項目管理、資金管理等領(lǐng)域的制度進行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點，彌補管理漏洞，確保制度的合法性和規(guī)范性。
一是營造合規(guī)文化氛圍。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，開展合規(guī)管理文化宣傳活動，在辦公區(qū)域布置合規(guī)宣傳展臺，在綜合管理平臺開展“合規(guī)文化百日宣傳”活動，營造濃厚合規(guī)管理氛圍，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的思想根基。
二是強化合規(guī)管理培訓(xùn)。采取集中與點對點培訓(xùn)相結(jié)合方式，開展合規(guī)管理基礎(chǔ)知識和合規(guī)風險識別和評價培訓(xùn)，并對行業(yè)合規(guī)管理工作要求和市局（公司）合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、工作目標和基本任務(wù)進行解讀，提高員工對新形勢下加強企業(yè)合規(guī)管理工作的重要性和緊迫性的認識。
三是全面開展風險排查。堅持全面覆蓋、協(xié)同聯(lián)動和突出重點的基本原則，市、縣（區(qū)）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業(yè)務(wù)流程、各經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風險識別和評價工作，真正把合規(guī)風險的排查落實到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規(guī)義務(wù)識別。覆蓋市、縣（區(qū)）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經(jīng)營、法規(guī)等四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合規(guī)義務(wù)的系統(tǒng)梳理，范圍覆蓋國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針等必須遵守的合規(guī)要求，以及與社區(qū)團體或非政府機構(gòu)簽訂的協(xié)議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務(wù)承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規(guī)管理制度“廢改立”工作，對卷煙經(jīng)營、采購、工程和投資項目管理、資金管理等領(lǐng)域的制度進行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點，彌補管理漏洞，確保制度的合法性和規(guī)范性。
